蓝鲸新闻7月16日讯，近日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海东证期货有限公司太原营业部。
决定书显示，上海东证期货有限公司太原营业部存在为风险管理子公司提供客户介绍服务管理不规范，个别不符合期货交易咨询从业条件的员工向客户提供期货交易咨询建议的问题，反映出该营业部在内部控制及风险管理方面存在缺陷。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》的相关规定。
针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会山西监管局对上海东证期货有限公司太原营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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